海外FX会社に関わる各国の金融機関・規制機関一覧

海外FX会社はオフショア登録が多いですが、中には大きな国の規制機関に登録されている業者も結構あります。多いのはオーストラリア証券投資委員会(ASIC)イギリスの金融行動監視機構(FCA)CySEC(キプロス証券取引委員会)などがあります。

基本的にこれ以外の大きな国の規制機関と関わることは少ないのですが、XMなどはヨーロッパでバリバリに営業していることもあってCySECやFCA以外にもMiFID、AFMなどに登録されています。一応、これらは国家の重要な規制機関・監視委員会なのでそれらをちょっとだけ知っておいてもいいでしょう。

AFM:オランダ金融市場庁

AFMは、2002年3月1日以来に設立された、オランダの金融市場の業務を監督する金融市場のための機関です。オランダ金融市場庁(AFM: the Netherlands Authority for the Financial Markets)です。

AFMは、貯蓄、投資、保険、ローンを含 む、市場全体の柔軟なオペレーションを保証することを責務としています。その使命を通じ、AFMは、財務省の政策文書である「金融市場部門の監督の見直 し」(‘Herziening van het toezicht op de financiële marktsector’)ガイドラインに従って、これらの市場の公正かつ秩序ある状態を確保することを目指しています。

BaFin:ドイツ連邦金融監督所

BaFinは、ドイツの金融市場を規制する連邦政府の機関です。BaFinの正式名はドイツ連邦金融監督所 (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) になります。

この規制機関は、2002年に設立され、ボンとフランクフルトに拠点を置き、現在はドイツ 連邦財務省の監督の下で、金融サービスおよび統合法の元にあります。

BaFinは現在、約700の金融機関、1850の銀行、数百の保険会社を監督してい ます。BaFinによって規制をうけたFX会社が支払不能となるリスクを回避するために、クライアントのために、自己資金からのクライアントの資金の分離 を確保するだけでなく、保証、すなわちBaFinによる年次監査を通過し、規範や要件を尊重するために保有されている投資家からの要望や苦情のフォロー アップに応えています。

CMVM:ポルトガル証券市場委員会

ポルトガルの証券市場委員会は1991年に設立された独立した公的機関です。

CMVMは行財政自律性を有しており、有価証券およびその他の金融商品市場と 同様に、これらの市場内で動作するすべての人々の活動を監督し、調整する責任があります。ポルトガル証券市場委員会は不適切な所業と犯罪を見つけると罰金 を請求し、コンプライアンスルールと同様、侵害活動を行う者への刑罰や罰金を課します。

CNB:チェコ共和国中央銀行

CNBはチェコ共和国の中央銀行であり、チェコの金融市場の監督を行っています。

この機関は公法によって支配とチェコ共和国の憲法の下で設立され、法律で 定められた範囲内で管理者権限の力を付与されています。CNBの主な目的は、経済で低インフレの環境を生み出すことにより、物価の安定を達成し、維持する ことであり、中央銀行の独立性は、物価の安定に資する効果的な金融政策手段の前提条件となっています。CNBはまた、銀行部門の監督、資本市場、保険業 界、年金基金、信用組合と電子マネー機関だけでなく、外国為替の監督も行なっています。

CNMV:スペイン国立金融市場委員会

CNMV(スペイン国立金融市場委員会)は、スペインの金融証券市場を調査し、規制し、そのアクターのすべての活動の責任者となっており、スペインの金融 市場を規制する経済財務省の下にある独立した機関です。

CNMV (Comisión Nacional del Mercado de Valores) です。1988年に成立され、その役割は、金融市場における投資家を保護する透明性を監督することです。CNMVはまた、投資サービス会社によって与えられた情報の制御も行っています。スペインでのソブリンショック時には何度も株式の投資規制、空売りの禁止を行い株式市場を支えようとしていました。

Consob:イタリア証券取引委員会

イタリア証券取引委員会は投資サービスと仲介オペレーション、規制市場に上場している企業の報告義務や公共からの投資の勧誘を規制するいくつかの機能を 行っています。また、規制市場の業務や金融商品の集中管理を認可し、取引の透明性と秩序ある行動と仲介や財務担当者の行動の公正性を監視します。

スペインと同様、ソブリンショックの時は株式の規制や空売りの禁止などを行って市場を支えようとしました。さらに空売りには売った機関の情報の開示などを義務付けで、国そのものへの売り込みを防止したりもしています。PIIGSの1員として欧州で問題児扱いされているのでConsobの動きは素早いのです。

CRFIN:ロシアの非営利自己規制団体

CRFINはロシアの非営利自己規制団体です。ロシアの店頭外国為替市場における透明性と市場参加者の利益保護の促進、改善、開発を使命としています。

CRFINは外国為替業界における基準や規制を設定・実装し、法律上の後継者である金融市場参加者(KROUFR)間の関係の規制に関する委員会から、成 功体験を引き継いでいます。CRFINはいわば、米国自主規制機関NFAのロシア版ってことです。

FI :スウェーデン金融監督機関

Finansinspektionenは、政府によって任命された取締役会とスウェーデンからの中央行政機関であり、金融市場の動向を監督・分析する責任 があります。金融会社のリスクと制御システムを評価しながら、個々の企業だけでなく、様々なセクターや全体としての金融市場の財務の健全性を評価していま す

FSP:ニュージーランド金融サービス業者

ニュージーランドの金融サービス提供者登録(FSPR)とは、個人顧客に金融サービスを提供し、金融業界の透明性を保証することを認可された、金融サービス企業を監督する政府機関です。ニュージーランドは、銀行業、金融商品分野への自由な参入を可能とするために、1995年に銀行法の全面見直しを行った。金融ビジネスに関連するい くつかの関連法規があるが、ニュージーランドは、自己資本規制、資格要請、過剰な監督基準なしに、ボーダレスなインターナショナルバンキングや金融サービ ス業を展開することができる。1989年ニュージーランド準備銀行法で規定された、銀行でない預託金受託業者(NBDT)規制により、指定地域外で営業す るニュージーランドの非居住者向け金融サービスが可能だ。NBDT規制は、ニュージーランドに事業ベースを持たずに、ニュージーランドの大衆向けに金融 サービスを提供する、金融サービス業者に適用される。ニュージーランドのFSPとして登録すれば、完璧に合法である。

ちなみにニュージーランドにはFMAという組織があります。こちらはニュージーランド金融市場庁(FMA)です。

KNF:ポーランド金融監督局

ポーランドの金融監督局は、金融機関、保険会社、投資会社、取引所、年金制度と同様に、支払機関や信用組合など、同国の金融サービス業界を監視します。 KNFは、通常の市場操作性、安定性、安全性、および透明性、信頼性を確保し、また、市場のアクターの利益が保護されることを保証します。

PSZAF:ハンガリー国家金融監視委員会

ハンガリーの金融監督庁は、金融機関による公正な行動活動と原則を監督しています。PSZAFはまた、金融システムの効率的かつ慎重なオペレーションを保証し、独立した監視制御のタスクを実行します。正式名称はハンガリーの国家金融監視委員会(PSZÁF:Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete)です。

世界各国の規制期間一覧

各国の金融機関・規制機関一覧
国名 国名/日本語 金融監督機関 金融監督機関/日本語 URL
Anguilla アンギラ Anguilla Financial Services Commission アンギラ金融サービス委員会 fsc.org.ai
Antigua アンティグア Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission (ECSRC) 東カリブ海証券監督管理委員会(ECSRC) ecsrc.com
Australia オーストラリア Australian Securities and Investment Commission (ASIC) オーストラリア証券投資委員会(ASIC) asic.gov.au
Azerbaijan アゼルバイジャン State Committee for Securities (Azerbaijan) 証券管理委員会(アゼルバイジャン) scs.gov.az
Baku Stock Exchange バクー証券取引所 bfb.az
Bangladesh バングラデシュ Securities and Exchange Commission (SEC) 証券取引委員会(SEC) secbd.org
Belgium ベルギー The Financial Services and Markets Authority (FSMA) 金融サービス市場庁(FSMA) fsma.be
Belize ベリーズ International Financial Services Commission (IFSC) 国際金融サービス委員会(IFSC) ifsc.gov.bz
British Virgin Islands 英領ヴァージン諸島 BVI Financial Services Commission (FSC of BVI) BVI金融サービス委員会(BVIのFSC) bvifsc.vg
Bulgaria ブルガリア Financial Supervision Commission of Bulgaria (FSC Bulgaria) ブルガリアの金融監督委員会(FSCブルガリア) fsc.bg
Canada カナダ British Columbia Securities Commission (BCSC) ブリティッシュコロンビア州証券委員会(BCSC) bcsc.bc.ca
Canadian Investor Protection Fund (CIPF) カナダの投資者保護基金(CIPF) cipf.ca
Financial Transactions and Reports Analysis Center of Canada (FINTRAC) カナダの金融取引とレポート分析センター(FINTRAC) fintrac.gc.ca
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) カナダの投資業規制機構(IIROC) iiroc.ca
Ontario Securities Commission (OSC) オンタリオ証券委員会(OSC) osc.gov.on.ca
Ombudsman of Banking Services and Investments (OBSI) バンキングサービス及び投資のオンブズマン(OBSI) obsi.ca
Cayman Islands ケイマン諸島 The Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) ケイマン諸島金融庁(CIMA) cimoney.com.ky
China 中国 China Securities Regulatory Commission (CSRC) 中国証券監督管理委員会(CSRC) csrc.gov.cn
Croatia クロアチア Croatian Financial Services Supervisory Agency (CFSSA) クロアチアの金融サービス監督庁(CFSSA) hanfa.hr
Cyprus キプロス Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) キプロス証券取引委員会(CySEC) cysec.gov.cy
Czech Republic チェコ共和国 Czech National Bank (CNB) チェコ国立銀行(CNB) cnb.cz
Denmark デンマーク Danish Financial Supervisory Authority (Danish FSA) デンマーク金融監督庁(デンマークFSA) dfsa.dk
Dubai, UAE ドバイ、アラブ首長国連邦 Dubai Multi Commodities Centre (DMCC) ドバイマルチコモディティセンター(DMCC) dmcc.ae
Dubai Gold & Commodities Exchange (DGCX) ドバイゴールド&商品取引所(DGCX) dgcx.ae
Dubai Financial Services Authority (DFSA) ドバイ金融サービス庁(DFSA) dfsa.ae
Emirates Securities and Commodities Authority (SCA) エミレーツ証券コモディティ局(SCA) sca.ae
Estonia エストニア The Financial Supervision Authority (FINANTSINSPEKTSIOON) 金融監督庁(FINANTSINSPEKTSIOON) fi.ee
Finland フィンランド FIN-FSA in Finland フィンランドFIN-FSA finanssivalvonta.fi
France フランス Autorite des marches financiers (AMF) 金融市場庁(AMF) amf-france.org
Banque de France フランス中央銀行 banque-france.fr
Credit Institutions and Investment Firms Committee (CECEI) 信用機関および投資会社委員会(CECEI) banque-france.fr
Germany ドイツ Federal Financial Supervisory Authority (BaFin) 連邦金融監督庁(BaFin) bafin.de
Greece ギリシャ The Hellenic Capital Market Commission (HCMC) ギリシャ資本市場委員会(ホーチミン市) hcmc.gr
Hong Kong 香港 Securities and Futures Commission (SFC) 証券先物委員会(SFC) sfc.hk
Hungary ハンガリー Hungarian FSA (HFSA) ハンガリーFSA(HFSA) pszaf.hu
Iceland アイスランド The Financial Supervisory Authority (FME) 金融監督庁(FME) fme.is
India インド Securities and Exchange Board of India (SEBI) インドの証券取引委員会(SEBI) sebi.gov.in
Reserve bank of India (RBI) インド準備銀行(RBI) rbi.org.in
Indonesia インドネシア Commidity Futures Trade Regulatory Agency (CoFTRA) 先物取引規制庁(CoFTRA) bappebti.go.id
Ireland アイルランド Central Bank of Ireland アイルランド中央銀行 financialregulator.ie
The Financial Supervision Commission (FSC) 金融監督委員会(FSC) fsc.gov.im
Isle of Man
Israel イスラエル The Israel Securities Authority (ISA) イスラエル証券庁(ISA) isa.gov.il
Italy イタリア Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB) 国家証券委員会 consob.it
Japan 日本 Financial Services Agency of Japan (FSA Japan) 日本の金融庁(FSA日本) fsa.go.jp
Japan Securities Dealers Association (JSDA) 日本証券業協会(JSDA) jsda.or.jp
Japan Investor Protection Fund (JIPF) 日本投資者保護基金(JIPF) jipf.or.jp
Tokyo Commodity Exchange (TOCOM) 東京工業品取引所(TOCOM) tocom.or.jp
Kenya ケニア Capital Markets Authority (CMA) 資本市場庁(CMA) cma.or.ke
Kuwait クウェート Ministry of Commerce and Industry in Kuwait クウェート商工省 moci.gov.kw
Kuwait Chamber of Commerce & Industry (KCCI) 商工会議所のクウェート(大韓商工会議所) kuwaitchamber.org.kw
Latvia ラトビア The Financial and Capital Market Commission (FKTK) 金融・資本市場委員会(FKTK) fktk.lv
Lebanon レバノン Banque Du Liban 銀行デュリバン bdl.gov.lb
Lithuania リトアニア The Lithuanian Securities Commission, Bank of Lithuania リトアニア証券委員会、リトアニアの銀行 lb.lt
Luxembourg ルクセンブルク Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) 委員会・デ・サーベイランスデュSECTEURのフィナンシェ(CSSF) cssf.lu
Liechtenstein リヒテンシュタイン The Financial Market Authority Liechtenstein (FMA) 金融市場庁リヒテンシュタイン(FMA) fma-li.li
Malaysia マレーシア Securities Commission Malaysia 証券委員会マレーシア sc.com.my
Malta マルタ Malta Financial Services Authority (FSA in Malta) マルタ金融サービス庁(FSAマルタ) mfsa.com.mt
Mauritius モーリシャス Financial Services Commission of Mauritius (FSC Mauritius) モーリシャスの金融サービス委員会(FSCモーリシャス) gov.mu
New Zealand (limited regulation) ニュージーランド(限られた規制) Financial Markets Authority (FMA) 金融市場庁(FMA) fma.govt.nz
Financial Service Providers Register (FSPR) 金融サービスプロバイダの登録(FSPR) business.govt.nz
Financial Services Complaints Limited (FSCL) リミテッド金融サービスの苦情(FSCL) fscl.org.nz
Nevis ネビス島 Nevis Financial Services ネイビス金融サービス nevisfinance.com
Nigeria ナイジェリア Securities & Exchange Commission Nigeria 証券取引委員会ナイジェリア sec.gov.ng
Norway ノルウェー The Financial Supervisory Authority of Norway ノルウェーの金融監督庁 finanstilsynet.no
Pakistan パキスタン Securities and Exchange Commission of Pakistan (SECP) パキスタンの証券取引委員会(SECP) secp.gov.pk
Panama パナマ Superintendencia de Mercado de Valores – The Securities Market Superintence (SMV) 証券取引委員会(SMV) supervalores.gob.pa
Ministry of Industry and Commerce (MICI) 商工省(MICI) mici.gob.pa
Philippines フィリピン Securities and Exchange Commission Philippines 証券取引委員会フィリピン sec.gov.ph
The Bangko Sentral ng Pilipinas (BSP) フィリピン中央銀行(BSP) bsp.gov.ph
Poland ポーランド Polish Financial Supervision Authority (PFSA) ポーランド金融監督庁(PFSA) knf.gov.pl
Portugal ポルトガル Comissão do Mercado de Valores Mobiliários (CMVM) ポルトガル証券市場委員会 cmvm.pt
Romania ルーマニア Romanian National Securities Commission (C.N.V.M.) ルーマニア国立証券委員会(CNVM) cnvmr.ro
Russia ロシア FFMS in Russia (FCFR) ロシアFFMS(FCFR) ffms.ru
Centre for Regulation of Off-Exchange Financial Instruments and Technologies (CRFIN) 金融商品・技術規制センター(CRFIN) crfin.ru
Seychelles セイシェル Seychelles International Business Authority (SIBA) セイシェル国際ビジネス庁(SIBA) siba.net
Seychelles Licensing Authority (SLA) セイシェルライセンス機関(SLA)
Singapore シンガポール Monetary Authority of Singapore (MAS) シンガポール通貨庁​​(MAS) mas.gov.sg
Singapore Exchange (SGX) シンガポール取引所(SGX) sgx.com
Slovakia スロバキア National Bank of Slovakia (NBS) スロバキア国立銀行(NBS) nbs.sk
South Korea 韓国 Financial Supervisory Commission 金融監督委員会 fss.or.kr
Sri Lanka スリランカ Securities and Exchange Commission of Sri Lanka スリランカの証券取引委員会 sec.gov.lk
St. Vincent and the Grenadines セントビンセント・グレナディーン The Financial Services Authority 金融サービス機構 svgfsa.com
Sweden スウェーデン Swedish Financial Supervisory Authority (Swedish FSA) スウェーデン金融監督庁(スウェーデンFSA) fi.se
Switzerland スイス Association Romande des Intermediares Financiers (ARIF) 協会ロマンドデIntermediaresフィナンシェ(ARIF) arif.ch
Swiss Bankers Association (SBA) スイス銀行協会(SBA) swissbanking.org
Swiss Federal Banking Commission (SFBC) スイス連邦銀行委員会(SFBC) finma.ch
Swiss Federal Department of Finance (SFDF) 金融のスイス連邦省(SFDF) efd.admin.ch
Swiss Federal Finance Administration (SFFA) スイス連邦財務管理(SFFA) efv.admin.ch
Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA) スイス金融市場監督庁(FINMA) finma.ch
Swiss National Bank (SNB) スイス国立銀行(SNB) snb.ch
PolyReg スイス財務局 polyreg.ch
Geneva Chamber of Commerce (CCIG) ジュネーブ商工会議所(CCIG) ccig.ch
Organisme d’Autoregulation des Gerants de Patrimoine (OAR-G) 自主規制機関 oarg.ch
Tanzania タンザニア The Capital Markets and Securities Authority (CMSA) 資本市場と証券庁(CMSA) cmsa-tz.org
Thailand タイ Securities and Exchange Commission, Thailand 証券取引委員会、タイ sec.or.th
Turkey トルコ Capital Markets Board – SPK 資本市場委員会 – SPK spk.gov.tr
United Kingdom イギリス UK Financial Services Authority (FSA UK) 英国金融サービス機構(FSA UK) fsa.gov.uk
The Financial Conduct Authority (FCA) 金融行動庁(FCA) fca.org.uk
The Prudential Regulation Authority (PRA) 健全性規制庁(PRA) bankofengland.co.uk
Financial Services Compensation Fund (FSCS) 金融サービス補償基金(FSCS) fscs.org.uk
United States 米国 Commodities and Futures Trading Commission (CFTC) 商品先物取引委員会(CFTC) cftc.gov
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) 金融取引業規制機構(FINRA) finra.org
National Futures Association (NFA) 全米先物協会(NFA) nfa.futures.org
New York Stock Exchange (NYSE) ニューヨーク証券取引所(NYSE) nyse.com
Office of the Comptroller of the Currency (OCC) 通貨監督庁(OCC) occ.treas.gov
US Securities and Exchanges Commission (U.S. SEC) 米国証券取引所委員会(米SEC) sec.gov
Chicago Board of Trade (CBOT) シカゴ商品取引所(CBOT) cmegroup.com
Securities Investor Protection Corporation (SIPC) 証券投資家保護公社(SIPC) sipc.org
International organizations 国際機関 EU Commission 欧州委員会 ec.europa.eu
Ernst & Young (E&Y) アーンスト・アンド・ヤング(E&Y) ey.com
Financial Markets Association (ACI) 金融市場協会(ACI) aciforex.com
KPMG KPMG kpmg.com

 

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